3家私募机构被撤销私募管理人资格

2016-04-18 11:39:55来源:格上理财研究中心

摘要:中国基金业协会4月15日通报,已决定对中金赛富、中金信安和中投金汇作出撤销管理人登记的纪律处分,对有关责任人员公开谴责,加入黑名单。

    3家私募机构被撤销私募管理人资格

    中国基金业协会4月15日通报,已决定对中金赛富、中金信安和中投金汇作出撤销管理人登记的纪律处分,对有关责任人员公开谴责,加入黑名单。此外,之前已收到纪律处分事先告知书的私募机构华兴泰达,经约谈后申请注销管理人登记。

    去年6月8日,基金业协会对中金赛富、中金信安、中投金汇和华兴泰达这四家私募投资基金管理人下达了纪律处分事先告知书,并于2015年6月12日通过公告送达的方式将纪律处分事先告知书在协会网站进行公告。

    去年5月29日,证监会通报,中金信安、中金赛富、中投金汇、山西和利已因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查,华兴泰达已被证监会移送北京市打非办进一步调查。

    经与有关司法机关联系,中金赛富、中金信安、中投金汇这三家私募投资基金管理人已经不再运营,公章已被查扣,部分责任人员被采取刑事强制措施,无法签收纪律处分事先告知书。根据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,以上三家公司已不再符合私募投资基金管理人的登记要求。

    收到告知书后,华兴泰达向基金业协会申请听证,提出有关违规行为是在《私募投资基金监督管理暂行办法》出台前发生的,保证今后改正违规行为,依法依规开展业务。协会近期对华兴泰达进行了约谈,华兴泰达承诺妥善解决投诉事项,不再开展私募基金管理业务,并依法依规结束现有业务。鉴此情况,协会决定注销华兴泰达私募基金管理人登记,不再对其进行纪律处分。

    基金业协会强调,对因私募基金业务涉及重大违法违规被行政处罚或因司法机关调查而无法正常经营的私募基金管理人,基金业协会将按照有关规定,加快处理速度,加大处理力度,对有关机构及责任人员采取公开谴责、加入黑名单,撤销登记或注销登记等措施。不断净化行业空间,促进行业健康发展。

    基金业协会还强调,登记在册的私募投资基金管理人应当按照法律法规和自律规则的要求,规范开展业务,服从自律管理,接受行政监管。注销登记的机构应当妥善处置好现有业务,维护好投资者合法权益,不得再从事私募投资基金管理业务。

    证券类私募基金管理人首次月度零备案

    格上理财自截至4月14日的数据统计,私募管理人数量在2015年有大幅增长,但2016年一季度却只增加了1017家,增长量只有2015年同期(3953家)的1/4。自2月5日基金业协会公布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》至今,仅有4家私募管理人完成备案。其中3月份备案的唯一一家私募“上海开开门投资管理有限公司”在协会申请的业务类型为“其他投资基金”。新规公布以来无证券类私募管理人完成备案,月度备案数首次为零。

    24家机构从协会公示系统消失

    按基金业协会网站披露,截至2016年4月14日,在基金业协会备案的私募基金管理人有26038家,其中证券类和股权类私募基金管理人数分别是11399家、12335家。

    格上理财发现,相较于2月份(26063家),24家机构从基金业协会的公示系统中消失。格上理财咨询基金业协会相关人员后得知,对于基金业协会的私募管理人公示系统,协会不会主动将信息删除,此次出现消失很有可能是相关私募机构自己提出了注销申请。一旦私募管理人提出注销申请,协会将在核实后注销其管理人资格,同时从公示系统中将其删掉。据格上理财了解,消失的24家私募机构的管理规模全部为零,且截至2016年4月14日,其中的20家机构已成立满一年,19家机构的高管人员无证券投资基金从业资格。格上理财认为,这很有可能就是这些机构消失的主要原因。(来源:格上理财研究中心)

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