资管圈新行业:中行、中金公司等入局私募服务行业

2019-07-12 13:06来源:中国基金报

摘要:7月8日晚,中国证券投资基金业协会(简称协会)公布了第四批私募基金服务机构名单,共包含8家机构。

7月8日晚,中国证券投资基金业协会(简称协会)公布了第四批私募基金服务机构名单,共包含8家机构,基金君发现,中国银行(3.720, -0.03, -0.80%)、中金公司、浙商证券(9.230, -0.16, -1.70%)等知名机构也入局私募服务行业。实际上,自2014年协会开展私募基金登记备案后,协会曾先后登记了三批共44家私募基金服务机构。

截至2019年5月底,私募基金管理的总规模达到13.31万亿元,这些私募服务机构争抢万亿私募行业大蛋糕。

协会也表示,已经制定了涵盖“合规风控、人力资本、运营能力、金融科技和生态培育”五大维度的私募基金服务机构评估体系,后续拟将有关内容明确到《私募基金服务业务服务办法》中,并公开发布。

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中行、中金进入第四批私募服务机构名单。此次是协会时隔3年多时间后,再度公布的新一批私募基金服务机构名单,包括一家商业银行,即中国银行;两家券商,包括中金公司、浙商证券;五家独立服务机构,包括北京营安金融信息服务有限公司、上海汇付信息技术有限公司、北京海峰科技有限责任公司、上海元年金融信息服务有限公司和上海金融期货信息技术有限公司。

中国银行、中金公司、浙商证券这三家,大家肯定都不陌生,都是行业内大名鼎鼎的金融机构。未来,中国银行可以为私募开展的服务业务有两类,分别是份额登记业务、估值核算业务,相关服务部门人员数量分别为6人、12人;中金公司情况也类似,可以为私募开展份额登记业务、估值核算业务,相关服务部门人员数量分别为4人、7人。

另外五家独立服务机构中,比较知名的有上海金融期货信息技术有限公司(简称:中金所技术公司)是经证监会同意,由中金所全额出资成立的下属子公司,于2012年3月成立,注册资本1亿元人民币,目前有员工300余人,其中技术人员占比超过90%,员工平均年龄30岁,具有硕土研究生及以上学历的员工超过51%。

实际上,早在2015年协会就先后公布了三批私募基金服务机构,共有44家,基金君算了一下,加上最新的,总数是49家。

这些私募服务机构分为份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务,有工行、建行、招行、上海银行(8.840, -0.13, -1.45%)、平安银行(13.720, -0.20, -1.44%)、渤海银行等商业银行机构,也有招商证券(16.850, -0.16, -0.94%)、国信证券(13.040, -0.26, -1.95%)、国泰君安(17.770, -0.26, -1.44%)证券、华泰证券(21.500, -0.17, -0.78%)等券商,还有华夏基金、广发基金、工银瑞信、招商基金、金鹰基金等基金公司,另外,也包括国金道富、海峰科技、上海金融期货信息技术等独立服务机构。

45家份额登记机构名单

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45家估值核算机构名单

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5家信息技术服务机构名单

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协会发布《私募基金服务业务管理办法》,规范万亿私募服务行业。

基金业协会数据显示,截至2019年5月底,已登记私募基金管理人为24307家,已备案私募基金为77465只,私募基金管理的总规模为13.31万亿元。私募行业有13万亿的大蛋糕,这几年来私募服务行业竞争也相当激烈,一些大大小小的服务机构都希望进入行业,抢夺私募业务蛋糕。

协会也表示,这几年收到了大量登记申请材料,但一些私募服务机构的无序涌入如不加以规范,将造成严重恶性竞争,很可能出现“劣币驱除良币”,影响行业良性生态。

所以,除了开展私募服务机构登记,监管还制定了相关法律法规及自律规则,规范私募服务行业。

据悉,修订后的《基金法》首次明确了私募基金合法地位,设置“基金服务机构”单独章节,为基金服务业务和基金行业专业化分工奠定法律基础。

2017年3月,协会围绕“7+2”自律框架,重新梳理对私募基金服务业务的规范要求,发布《私募基金服务业务管理办法》,旨在培育专业的私募基金服务机构梯队,搭建私募基金行业生态体系,促进管理人、托管人和服务机构三类市场主体之间的合作和博弈,提升私募行业的专业化水平。

此前,基金君曾梳理过《私募基金服务业务管理办法》的重点内容,包括相关业务门槛、备案登记要求、操作规范、保障资金安全等要求。

什么叫私募服务业务,意思是私募基金管理人委托私募基金服务机构,为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。而此次《办法》重点规范是份额登记、估值核算、信息技术系统3类服务业务,一些核心要点供大家参考。

(1)要求份额登记、信息技术系统服务机构,实缴资本不低于5000万元;

(2)服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包;

(3)明确服务机构备案登记要求,并要是协会会员,6个月不开展业务要注销;

(4)托管和外包服务业务要分离;

(5)不能搞低价恶性竞争,制定费率标准;

(6)私募管理人不因外包而免责,要先行赔偿;

(7)保障资金安全,明确账户监督机构;

(8)服务机构的投资交易管理系统严格风控要求,不得下设子账户等;

(9)电子合同也要承担投资者适当性、真实性审查;

(10)服务机构要定期进行季报、年报的报送,股权5%、20%的变更要报告;

(11)服务机构要出具法律意见书。

协会从五大维度制定服务机构评估体系

进一步规范私募服务行业

为了进一步完善私募基金服务机构准入与退出机制,建立公平、科学、可持续的信用评估体系,现在协会制定了涵盖“合规风控、人力资本、运营能力、金融科技和生态培育”五大维度的私募基金服务机构评估体系,筛选符合条件的私募基金服务机构登记入会。

我们来看看私募基金服务机构评估体系包含哪些内容:

第一,“合规风控”考察机构重大处罚、法律意见书、组织架构与风险隔离、管理人准入与协议签署、风险处置和内控及业务审计等情况;

第二,“运营能力”维度考察机构估值核算、份额登记等核心服务及服务业务流程整体设计等情况;

第三,“金融科技”维度考察机构总体科技战略规划以及接口管理、数据备份、执行程序和源代码测试、系统运维保障、信息安全等情况;

第四,“人力资本”维度考察机构人才资质与经验、考核与激励等情况;

第五,“生态培育”维度考察机构市场分析与展业策略制定、服务定价合理性和专业化经营等情况。

协会透露,后续拟将私募基金服务机构评估体系有关内容明确到《私募基金服务业务管理办法》中,并公开发布。

协会也表示,各私募基金服务机构应当恪尽职守,履行诚实守信、谨慎勤勉的法定义务,始终以基金份额持有人利益最大化作为服务业务的行为准则。协会将持续鼓励基金行业专业化、细致化分工,扶优限劣,择机引入更多优秀的私募基金服务机构,满足市场差异化需求。

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